（五）披露虚假信息,严重损害存款人和其他客户合法权益的；
（六）阻碍、拒绝、对抗依法监管,情节特别严重的；
（七）被撤销、宣告破产,或者引发区域性或系统性金融风险的。
第三十条 金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的可以酌情从轻、减轻或免除处罚:
（一）有充分证据表明,该董事（理事）和高级管理人员勤勉尽职的；
（二）该董事（理事）和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施,有效控制损失和不良影响的；
（三）对造成损失或不良后果的事项,在集体决策过程中曾明确发表反对意见,并有书面记录的；
（四）因执行上级制度、决定或者明文指令,造成损失或不良后果的,但执行上级违法决定的除外；
（五）其他依法可以从轻、减轻或免除处罚的情形。
第五章 金融机构的管理责任
第三十一条 金融机构应当制定董事（理事）和高级管理人员任职管理制度,并及时向监管机构报告。
第三十二条 金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
第三十三条 金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时,应当停止其任职并书面报告监管机构。
董事（理事）和高级管理人员出现第十条、第十一条所列的不符合任职资格条件情形的,金融机构应当责令其限期改正；逾期不改正的,应当停止其任职并在三日内向监管机构书面报告。
第三十四条 出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告:
（一）监管机构发出任职资格核准文件三个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的；
（二）董事（理事）和高级管理人员辞职的；
（三）金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的；
（四）在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的；
（五）金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的。
第三十五条 出现下列情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告:
（一）董事（理事）和高级管理人员在任职期间死亡、失踪或丧失民事行为能力的；
（二）董事（理事）和高级管理人员被有权机关限制人身自由的；
（三）董事（理事）和高级管理人员被追究刑事责任的。
第三十六条 金融机构收到监管机构撤销、取消董事（理事）和高级管理人员任职资格决定的,应当立即停止该人员的董事（理事）和高级管理人员职务,且不得将其调整到平级或更高级职务。
第三十七条 金融机构应当按照本办法和其他相关规定,向监管机构提交其离任董事长（理事长）和高级管理人员的离任审计报告。
第六章 监管机构的持续监管
第三十八条 监管机构对金融机构制定的董事（理事）和高级管理人员管理制度进行评估和指导,并检查上述制度是否得到有效执行。
第三十九条 监管机构可以通过现场检查及非现场监管等方式对董事（理事）和高管人员履职情况进行监督检查。
第四十条 监管机构应当建立和维护任职资格监管信息系统,整理和保管任职资格监管档案。
第四十一条 金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中注销其任职资格。
第四十二条 金融机构向监管机构报告其董事（理事）和高级管理人员相关情况的书面材料,由监管机构及时将相应信息录入任职资格监管信息系统。
